廣東省發展改革委關于印發政府出資產業投資基金信用信息登記工作流程的通知

(粵發改財金函[2017]4609號)

各地級以上市（不含深圳）發展改革局（委），廣東粵財投資控股有限公司、廣東省粵科金融集團有限公司、廣東恒健投資控股有限公司：

　　為高效、規范地完成政府出資產業投資基金（以下簡稱“政府基金”）信用信息登記審查工作，根據國家發展改革委《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》（發改財金規[2016]2800號，以下簡稱“管理辦法”）、《政府出資產業投資基金信用信息登記指引（試行）》（發改辦財金規[2017]571號，以下簡稱“登記指引”），我們制定了《廣東省發展改革委政府出資產業投資基金信用信息登記工作流程》，現印發給你們，供開展工作參考。

　　附件：廣東省發展改革委政府出資產業投資基金信用信息登記工作流程

　　　　廣東省發展改革委

2017年8月29日

附件

廣東省發展改革委政府出資產業投資基金信用信息登記工作流程

　　鑒于政府基金設立已履行相應的行政審批程序，而登記工作主要是收集相關信息，不屬行政審批事項，工作流程力求簡便易行。財金發展處負責對基金管理人提交的書面材料和系統信息進行“材料齊備性審查”、“產業政策符合性審查”，并在系統上直接確認完成登記審查流程；必要時，就基金產業政策符合性征求委內有關處室意見。登記審查結果由財金發展處經辦同志、負責同志在登記審查紙質表單上簽字確認。登記審查紙質表單與1份基金登記書面材料一起留存，留存時間不少于2年。財金發展處定期（按季度）向分管委領導書面報告政府基金登記工作進展情況，提出工作意見建議，遵照分管委領導指示開展相關工作。

　　財金發展處經辦同志接到基金登記網上申請或紙質材料后，按以下流程開展登記審查工作：

　　一、判斷是否符合登記條件。主要判斷提交登記的基金是否屬政府基金，應同時符合以下兩項條件：

　　（一）有政府出資，能提供明確體現政府出資的基金設立相關批復文件及有關材料。批復文件及有關材料中應明確由財政安排專項資金用于基金出資或者由政府及所屬部門直接出資；如果僅僅明確由國有企業、融資平臺或有關企業出資，不應視為政府出資。

　　（二）已組建經營實體，能提供基金實體資格證明文件。根據有關法律法規，合伙制、公司制政府基金應提供工商營業執照；契約制政府基金應提供基金契約。

　　符合的，進入下一步；不符合的，填寫“登記審查不予通過情況表”，由財金發展處經辦同志、負責同志簽字確認。

　　二、核對登記材料是否齊備。根據登記指引，基金登記應提供以下書面材料：

　　（一）基金設立相關批復文件；

　　（二）基金和基金管理人工商營業執照（如適用）；

　　（三）基金章程、合伙協議或基金契約；

　　（四）基金管理協議（如適用）；

　　（五）基金托管協議（可延后補交）；

　　（六）基金管理人的章程或合伙協議；

　　（七）基金投資人向基金出資的證明文件；

　　（八）基金管理人公開征選辦法及確認文件（如適用）；

　　（九）基金管理人信用信息登記承諾函；

　　上述材料（一）至（八）項提交復印件，同時在登記系統相應位置上傳掃描件；第（九）項應提交基金管理人簽章的原件。

　　符合的，進入下一步；不符合的，請基金管理人補正。

　　三、審閱登記材料。對照基金登記審查表，審閱基金組建批復文件、章程（合伙協議）、委托管理協議、托管協議等材料，并同步填寫基金登記審查表。

　　（一）梳理基金各項基本要素。主要是：1.設立方所在地、工商登記地、批復機關；2.財政出資情況（明確出資金額、實際到位金額）；3.總體出資情況（認繳、實繳）；4.組織形式、管理類型、設立方政府出資人、基金管理人、基金托管人、合伙人或股東個數；5.投資情況（項目個數、項目投資金額、子基金個數、子基金規模）；6.聯系人信息等。

　　（二）了解基金投資方向。根據管理辦法，政府基金主要投資領域為：1.非基本公共服務；2.基礎設施；3.住房保障；4.生態環境；5.區域發展；6.戰略性新興產業和先進制造業；7.創業創新。投資方向不在上述范圍的，應符合國家和省的有關政策，并在基金登記審查表上說明。

　　（三）梳理基金投資運作存在的問題。根據管理辦法，可能存在的問題主要是：1.沒有委托商業銀行托管基金資產；2.基金管理人實收資本不足1000萬元；3.基金投資于約定產業領域的比例低于基金募集規模或承諾出資額的60%；4.基金對單個企業的投資額超過基金資產總值的20%；5.存在名股實債等變相增加政府債務、公開交易類股票投資（但以并購重組為目的的除外）、直接或間接從事期貨等衍生品交易、為企業提供擔保（但為被投資企業提供擔保的除外）、承擔無限責任的投資等行為。存在上述問題的，應在基金登記審查表上說明。

　　四、提出結論性意見。經辦同志在基金登記審查表上提出材料齊備性核對、產業政策符合性審查的結論性意見，簽字后連同書面材料交財金發展處負責同志復審并簽字確認。

　　五、辦結。經辦同志在登記系統上對基金的“材料齊備性核對”、“產業政策符合性審查”予以通過確認。在系統上通過“材料齊備性核對”（通過此項即為政府基金登記完成）時，加注以下意見：“基金登記并不構成對基金投資運作合規性的認定，請嚴格按照國家發展改革委《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》（發改財金規〔2016〕2800號）投資運作，包括：基金管理人實收資本不低于1000萬元人民幣；基金應將基金資產委托給在中國境內設立的商業銀行進行托管；基金投資于約定產業領域的比例不得低于基金募集規模或承諾出資額的百分之六十；基金對單個企業的投資額不得超過基金資產總值的百分之二十，且不得從事名股實債等變相增加政府債務等行為。”

　　附件：1.廣東省發展改革委政府出資產業投資基金登記審查表

　　 2.登記審查不予通過情況表